Competente

Criterii de performanta

Rezultat

Calitati/atribute specifice

IA1 Dezvolta si determina, impreuna cu clientii, intelegerea riscurilor la care este expusa organizatia

Determina, intelege si inregistreaza pentru organizatie:

obiectivele, strategiile, indicatorii de performanta sistemele de management a performantei;

atitudinea fata de risc;

strategia de management a riscului;

Intelege principiile de management a riscului, identificarea riscului si evaluarea riscului.

Ofera sfaturi si participa la discutiile (atat interne cat si externe) referitoare la risc.

Organizeaza sesiuni practice de identificare a riscului

Arata, in rapoartele sale si in discutii, o intelegere clara a abordarii DIA/MoD in auditul pe baza de risc.

Atat clientul cat si DIA sunt mai constienti asupra riscului.

Programele si misiunile de audit bazate au un scop mai coerent si sunt orientate spre riscul organizatiei.

Cognitive

Intelegerea organizationala

Literatura informativa

Cercetare

Structurarea problemei/rezolutii

Analiza organizationala

Analiza riscului

Raspunsuri

Empatie

Managementul complex

Comportamentale

Automotivare/pro-activ

Flexibilitate

Inteligenta

Echilibru

Comunicare

Constienta organizationala

Competente

Criterii de performanta

Rezultat

Calitati/atribute specifice

IA2 Dezvolta si arata o intelegere a strategiilor si structurilor de control ale organizatiei

Intelege, identifica si inregistreaza modul in care organizatia foloseste controlul pentru a organiza riscul si a atinge obiectivele organizatiei.

Identifica, inregistreaza si stabileste cu clientul tipurile principale de risc la care este expusa organizatia si procesele asociate acestora (care duc la aparitia riscurilor), prin referire la strategiile sale de management a riscului.

Identifica si inregistreaza formele de control asociate cu tipuri particulare de risc la care este expusa organizatia prin mijloace adecvate de investigatie/consultatie.

Confirma aplicarea strategiei unei strategii clare de control in toata organizatia.

Evalueaza, inregistreaza si raporteaza eficienta strategiilor si structurilor de control propuse.

Promoveaza in cadrul organizatiei intelegerea eficacitatii strategiilor si structurilor de control.

O analiza clara si un control adecvat al riscului.

Programele si misiunile de audit bazate au un scop mai coerent si sunt orientate spre riscul organizatiei.

Cognitive

Intelegerea organizationala

Aplicatii de audit intern

Literatura informativa

Cercetare

Structurarea problemei/rezolutii

Analiza organizationala

Analiza de sistem

Dezvoltarea metodologiilor

Critica

Raspunsuri

Gandire strategica

Managementul complex

Comportamentale

Automotivare

Echilibru

Flexibilitate

Inteligenta

Comunicare

Relatii interumane

Constienta organizationala

Competente

Criterii de performanta

Rezultat

Calitati/atribute specifice

IA3 Imbunatateste eficacitatea managementului riscului si a sistemelor de control in cadrul organizatiei

Implicat in imbunatatirea si dezvoltarea intiativelor cu clientii.

Consiliaza clientii asupra managementului si controlului riscului in modalitatea corespunzatoare (sedinte de evaluare a riscului, vizite consultative etc.).

Ofera clientului si conducerii DIA sfaturi si suport in urmarirea implementarii recomandarilor.

Intelege si hotaraste de comun acord cu clientii un nivel acceptabil al riscului (conform apetitului de risc al acestuia).

Propune initiative de imbunatatire si vine cu idei constructive.

Manifesta o atitudine pozitiva pentru schimbare.

Un management al riscului organizational mai bun.

O mai buna intelegere de catre client a riscului.

O conducere corporationala mai puternica.

Satisfacerea clientului.

Misiuni care aduc un plus de valoare.

Cognitive

Comunicare

Structurarea problemei/rezolutii

Analiza organizationala

Aplicatii de audit intern

Raspunsuri

Gandire strategica

Abordare de auditor intern

Comportamentale

Automotivare

Echilibru

Flexibilitate

Inteligenta

Comunicare

Relatii interumane

Managementul echipei

Constienta organizationala

Managementul sarcinilor

Competente

Criterii de performanta

Rezultat

Calitati/atribute specifice

IA4 Indeplineste misiunile de audit in modul dorit de client si conducerea DIA

Stabileste scopul misiunilor si intocmeste o scrisoare de instiintare bazata pe risc si identifica asteptarile sponsorului pentru fiecare misiune de audit.

Transpune scopul stabilit si obiectivul misiunii in munca efectiva, prin examinarea riscului si a metodologiilor de control.

Hotaraste de comun acord cu conducerea DIA metodologia relevanta pentru misiune.

Conduce o misiune intreaga de audit cu o cat mai putina supervizare.

Mentine inregistrari documentare corespunzatoare pentru a-si sustine constatarile si recomandarile.

Discuta si negociaza cu clientii rezultatele misiunii.

Comunica in mod oficial constatarile si recomandarile - in mod comprehensiv, persuasiv si in timp util.

Elaboreaza o opinie de audit bine fundamentata.

Clientul este in stare sa se primeasca asigurari din activitatea de audit.

Satisfactia clientului.

Ofera o contributie pozitiva in asigurarea organizatiei ca regimul propriu de control este proportional cu riscurile sale.

Cognitive

Comunicare

Enumerare

Intelegerea organizationala

Aplicatii de audit intern

Literatura informativa

Cercetare

Analiza organizationala

Critica

Raspunsuri

Gandire strategica

Abordare de auditor intern

Comportamentale

Automotivare

Echilibru

Flexibilitate

Inteligenta

Comunicare

Relatii interumane

Managementul echipei

Constienta organizationala

Managementul sarcinilor

Competente

Criterii de performanta

Rezultat

Calitati/atribute specifice

IA5 Organizeaza activitatea de audit intern in mod eficace

Intelege si ajuta la stabilirea obiectivelor/scopului auditului intern in cadrul DIA si in tot ministerul.

Contribuie la dezvoltarea auditului intern in MoD si ca o profesie.

Stabileste si mentine relatii cheie si dezvolta retele.

Stabileste si imbunatateste calitatile cerute ca auditor intern

Se asigura ca exista o continua concentrare pe controlul calitatii si imbunatatirea acesteia (prin revizuirea rapoartelor de audit pentru evidentierea constatarilor si recomandarilor in relatie cu aspecte mai largi, legate de risc, control si conducere).

Performante optime pentru functia de audit intern.

Imbunatatirea functiei de audit intern.

Cognitive

Comunicare

Intelegerea organizationala

Structurarea problemei/rezolutii

Dezvoltarea metodologiei

Raspunsuri

Managementul complex

Comportamentale

Automotivare

Echilibru

Flexibilitate

Inteligenta

Comunicare

Relatii interumane

Managementul echipei

Constienta organizationala

Managementul functiunilor

Dezvoltarea functiunilor

Competente

Criterii de performanta

Rezultat

Calitati/atribute specifice

IA6 Intelege si, acolo unde este cazul, organizeaza interfata interna si externa, influenteaza si conduce impactul asupra activitatii DIA.

Cauta raspunsuri in activitatea de audit intern pentru formele relevante de schimbari contextuale.

Negociaza si construieste contextul in care activitatea de audit intern va fi condusa.

Contribuie la dezvoltarea conducerii corporationale si a principiilor si practivilor de management a riscului.

Contribuie la dezvoltarea catre exterior a activitatii de audit intern.

Ofera conducerii DIA sfaturi referitoare la dezvoltarea profesiei de auditor intern

Intreprinde si inregistreaza activitatea de pregatire profesionala continua.

O intelegere mai buna a factorilor externi care afecteaza procesul de audit intern.

Promovarea eficace a DIA in relatiile cu clientii si in comunitatea de audit intern.

Cognitive

Comunicare

Analiza organizationala

Literatura informationala

Cercetare

Structurarea problemei/rezolutii

Dezvoltarea metodologiei

Raspunsuri

Gandire strategica

Abordare de auditor intern

Comportamentale

Automotivare

Echilibru

Flexibilitate

Inteligenta

Comunicare

Relatii interumane

Constienta organizationala

Dezvoltarea functiunilor

Competente

Criterii de performanta

Rezultat

Calitati/atribute specifice

IA7 Promoveaza functia de audit intern

Dezvolta si arata atat conducerii DIA cat si clientului o intelegere corecta a rolului si responsabilitatii auditului intern.

Ofera celor interesati la cerere prezentari asupra activitatii de audit intern.

Demonstreaza relatii multumitoare cu clientii.

Imbunatatirea comunicatiilor, relatiilor si a imaginilor in relatiile cu clientii.

O mai larga apreciere a rolului functiei de audit intern.

O mai buna intelegere a cerintelor clientului de catre DIA.

Cognitive

Comunicare

Abordare de auditor intern

Raspunsuri

Comportamentale

Automotivare

Echilibru

Flexibilitate

Inteligenta

Comunicare

Relatii interumane

Constienta organizationala

Dezvoltarea functiunilor